柳国资〔2022〕46号

市直属国有企业：

现将《柳州市国资委监管制度落实情况专项检查工作方案》印发给你们，请认真贯彻落实。贯彻落实中如遇专业政策疑问，可咨询附表中所列的市国资委相关业务科室，其他未尽事宜请与市国资委综合监督科联系，联系人：徐刚，2855063；覃杰，2801598。邮箱：lzsgzwjdk@163.com。

柳州市人民政府国有资产监督管理委员会

2022年4月20日

柳州市国资委监管制度落实情况专项检查

工作方案

为进一步增强制度意识、维护制度权威、强化制度执行、发挥制度作用，健全完善抓制度落实的长效机制，有效监管企业国有资产，切实防范国有资产流失，实现国有资产保值增值，市国资委决定开展监管制度落实情况专项检查工作，从2022年4月起在市直属国有企业开展系列自查、检查工作，对企业（包含市直属国有企业及所属各级子企业，下同）贯彻落实柳州市层面出台的国资监管制度情况进行全面检查，推动监管制度落实落地，特制定如下方案：

一、目标要求

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实“聚焦主业、深化改革、强化创新、加强管理、完善监督”的总要求，围绕“改革行动提速、企业发展提效、监管水平提高、干部素质提升”的工作目标，针对企业监管制度不健全、制度落实不到位等问题，对照国有资产监督管理相关法律法规和市国资委已出台的监管制度，全面开展国有资产监管制度建设及落实情况大排查、大核查，全面加强企业监管制度立改废释、修订完善工作，全力推动企业自觉遵守法规、自觉落实制度、自觉接受监督、自觉抵制违规违纪行为，力争经过一年左右的努力，企业制度执行更加顺畅，制度落实更加彻底，制度执行效果得到明显提升。

二、主要任务和实施步骤

（一）全面自查阶段（4月20日至7月20日）

  各企业针对近年来企业经营投资管理中存在问题和风险隐患，结合目前实际工作中普遍存在的内控相对薄弱、风险比较突出的业务环节，对照国有企业、国有资产监督管理相关法规，以及市国资委已出台的重点监管制度（详见附表）和企业出台的内部监管制度，通过“四查四看”逐一查摆企业和个人在制度落实方面存在的突出问题。即：一查工作制度，看是否在市国资委出台制度后及时出台相应的内部监管制度或明确适用的制度；二查学习培训，看是否对出台的制度及时通过会议、培训等方式引导职工学习贯彻落实制度；三查配套细则，看是否根据市国资委及市直属国有企业出台的制度实施情况，特别是制度落实中存在的难以落实到位的问题，结合本企业经营管理实际，及时出台相应的实施细则，创造性抓好制度走深走细；四查制度执行，坚持问题导向、风险导向，看制度执行、决策执行、章程执行等过程中有无失职渎职、选择性落实等现象。

市直属国有企业要抓好所属子企业自查工作的监督检查和指导；有条件的企业，可聘请专业中介机构针对风险频发的企业开展监管制度落实专项核查。

（二）整改完善阶段（7月1日至10月31日）

各企业要按照“问题导向、分类施策、依法依规、严格监管”的原则，认真梳理制度落实中存在的问题，对发现的问题实行清单管理，列出问题清单、整改任务清单，并提出切实可行的整改方案，分类推进整改。

1.对于制度落实不到位的问题，要立行立改，限期销号。针对制度理解不到位、不会落实的问题，市直属国有企业要加强指导，加大培训力度，打通制度执行堵点。

2.对于自查检查中发现的风险问题，要立即研究化解方案，及时排除风险隐患。重大风险应及时向市国资委报告。

3.对于制度漏洞问题、机制建设问题，以及其他一时难以化解的风险问题，要制定整改方案，进一步完善制度设计，切实解决制度存在的管理缺失、内容过时、标准粗放等问题，建立健全内部控制工作机制，限期完成整改。

（三）专项核查阶段（9月1日至11月30日）

1.市国资委组织专项核查组，对企业相关制度落实情况开展专项检查。

2.针对企业排查发现的问题，对其他重点制度落实情况开展专项核查，重点核查一级及以下子企业监管制度落实情况。

（四）总结与提升阶段（11月1日至2023年1月31日）

1.企业总结阶段（11月1日至11月30日）。各企业根据工作开展、制度落实、问题线索、整改完善、责任追究等方面情况，深刻分析本企业监管制度落实现状，认真总结制度落实中的好经验、好做法，分析制度落实中存在的问题，研究提出完善相关制度的建议，由市直属国有企业汇总形成总结报告于11月30日前报市国资委。

2.全面总结与完善提升阶段（12月1日至2023年1月31日）。市国资委根据各企业开展监管制度落实督导、自查、检查工作情况，以及形成的总结报告、出现的违规风险、提出的合理化建议等方面综合开展评价，总结推广做得好的企业，对监管制度不健全、制度落实不到位、内控机制不完善等问题进行约谈或通报。

三、保障措施

（一）加强组织领导。各企业要充分认识做好监管制度落实工作的重要意义，主要领导要亲自研究部署，明确牵头部门工作职责，研究细化工作方案，明确需要重点检查的领域、环节、岗位，梳理出重点监管制度，明确重点工作任务，便于对照检查、推动落实。分管领导要靠前指挥，相关业务部门要加大指导力度，扎实推动落实，确保取得实效；对于制度科学可行但相关人员主观上不愿落实的，要根据干部管理权限严肃追究相关人员责任。

（二）强化分类指导。市国资委将加大对企业制度建设及落实情况的跟踪指导，各有关科室要根据职能分工和日常业务监督发现的主要风险，针对内部控制、合规管理、财务管理、产权及债务管理、投资管理、收入分配等风险易发领域，加强监督检查和培训指导，做好制度解释、政策解读工作，帮助企业理顺制度体系，推动制度落实。

（三）加强培训指导。各企业要针对日常监管中发现的问题，结合年度培训工作，加大监管制度培训力度，制定好年度培训计划，增强员工的合规意识和监管能力。市国资委将进一步加大制度落实的培训力度，整合培训力量，积极推动企业提升监督管理水平。

（四）加强舆论引导。各企业要充分利用简报和网络等媒介，加强对监管制度落实工作的宣传，及时宣传活动的开展情况、经验做法，引导广大干部职工积极主动落实制度。同时，注重收集违规经营投资失败典型案例，在一定范围内进行通报，进一步发挥典型案例的警示教育作用。

附件：市国资委出台的重点监管制度对照检查表.wps